모건스탠리, 고객 자금 횡령 혐의로 1500만 달러 과징금 합의

모건스탠리 스미스 바니가 4명의 금융 자문가들의 고객 자금 수백만 달러 횡령을 막지 못한 혐의로 미국 증권거래위원회(SEC)와 1500만 달러의 과징금 합의에 동의했다고 SEC가 월요일 발표했다.
주요 내용
모건스탠리(NYSE:MS)의 자산관리 부문은 2015년부터 2022년까지의 감독 관행에 대해 조사를 받았다. 이 부문은 2012년 모건스탠리 스미스 바니에서 모건스탠리 웰스 매니지먼트로 명칭이 변경됐다.
SEC 조사 결과 이 회사는 고객 계좌로부터의 무단 이체, 특히 자동결제소(ACH) 지불과 특정 현금 송금을 탐지하기 위한 적절한 정책이 부족했던 것으로 드러났다.
SEC 집행국의 산제이 와드와 국장 대행은 "투자자 자산 보호는 모든 금융 서비스 회사의 기본적인 의무"라며 모건스탠리의 정책 실패로 인해 수많은 고객 계좌가 "중대한 위험에 노출됐다"고 지적했다.
시장 영향
조사 결과 2022년 12월까지 이 회사는 금융 자문가들이 자신의 이름으로 된 계좌로 ACH 지불을 할 때 이를 식별하는..................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................