웨스턴 자산운용 전 최고운용책임자, `개인 포트폴리오 부당 편입` 혐의로 기소... SEC 2024회계연도 역대 최대 제재금 기록

웨스턴 자산운용 전 최고운용책임자, '체리피킹' 거래로 사기 혐의 받아
미국 증권거래위원회(SEC)가 월요일 프랭클린 리소시스(NYSE:BEN) 소유의 웨스턴 자산운용(WAMCO) 전 공동 최고투자책임자(CIO) 스티븐 케네스('켄') 리치를 상대로 사기 혐의로 기소했다고 발표했다.
SEC의 고소장에 따르면 리치는 2021년 1월부터 2023년 10월까지 최소 3년간 유리한 거래는 특정 포트폴리오에 배정하고 불리한 거래는 다른 포트폴리오에 배정하는 이른바 '체리피킹' 수법으로 다년간의 계획적인 사기 행각을 벌인 혐의를 받고 있다.
SEC는 리치가 브로커를 통해 거래를 실행한 후 그날 늦게 자신이 관리하는 포트폴리오들에 거래를 배정했다고 주장했다. 고소장에 따르면, 리치의 이러한 거래 실행과 배정 사이의 지연은 그에게 가격 변동을 관찰할 기회를 제공했고, 이를 통해 수익성 있는 거래는 선호하는 포트폴리오에, 손실이 나는 거래는 선호하지 않는 포트폴리오에 불균형적으로 배정할 수 있었다고 한다..............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................