로빈후드, 과거 위반사항으로 SEC와 4500만 달러 합의

로빈후드 마켓츠(Robinhood Markets, Inc., 나스닥: HOOD) 주가가 화요일 장 전 거래에서 소폭 상승하고 있다.
미국 증권거래위원회(SEC)는 로빈후드 시큐리티즈(Robinhood Securities LLC)와 로빈후드 파이낸셜(Robinhood Financial LLC)이 일련의 규제 위반 혐의에 대해 총 4500만 달러의 민사 제재금을 지불하기로 합의했다고 발표했다.
이번 제재는 거래 활동 보고, 사이버 보안 관행, 기록 보관, 고객 커뮤니케이션 관련 위반 사항들에 대한 것이다.
SEC의 조사 결과 여러 위반 사항이 드러났다.
2020년 1월부터 2022년 3월까지 로빈후드는 의심스러운 거래에 대한 신속한 조사를 하지 않아 의심스러운 활동 보고서 제출이 지연됐다. 또한 2019년 4월부터 2022년 7월까지 회사는 신원 도용 방지를 위한 적절한 안전장치를 구현하지 않았다.
2021년 6월부터 11월 사이에는 사이버 보안 취약점으로 인해 고객 데이터에 대한 무단 접근이 .....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................