로빈후드, 과거 위반사항으로 SEC와 4500만 달러 합의

로빈후드 마켓츠(Robinhood Markets, Inc., 나스닥: HOOD) 주가가 화요일 장 전 거래에서 소폭 상승하고 있다.

미국 증권거래위원회(SEC)는 로빈후드 시큐리티즈(Robinhood Securities LLC)와 로빈후드 파이낸셜(Robinhood Financial LLC)이 일련의 규제 위반 혐의에 대해 총 4500만 달러의 민사 제재금을 지불하기로 합의했다고 발표했다.

이번 제재는 거래 활동 보고, 사이버 보안 관행, 기록 보관, 고객 커뮤니케이션 관련 위반 사항들에 대한 것이다.

SEC의 조사 결과 여러 위반 사항이 드러났다.

2020년 1월부터 2022년 3월까지 로빈후드는 의심스러운 거래에 대한 신속한 조사를 하지 않아 의심스러운 활동 보고서 제출이 지연됐다. 또한 2019년 4월부터 2022년 7월까지 회사는 신원 도용 방지를 위한 적절한 안전장치를 구현하지 않았다.

2021년 6월부터 11월 사이에는 사이버 보안 취약점으로 인해 고객 데이터에 대한 무단 접근이 가능해져 수백만 명의 고객 개인정보가 노출되기도 했다.

로빈후드는 기록 유지에도 문제가 있어 SEC 제출 자료에 따르면 법률에서 요구하는 전자 통신 및 핵심 중개 데이터를 보존하지 못했다.

더불어 2019년부터 2023년까지 로빈후드 시큐리티즈는 공매도 및 부분주 거래와 관련된 특정 증권 거래 규정을 준수하지 않아 시장 조작 방지를 위한 규칙을 위반했다.

로빈후드 시큐리티즈는 합의의 일환으로 3350만 달러를 지불하고, 로빈후드 파이낸셜은 1150만 달러를 지불할 예정이다.

양사는 또한 내부 감사를 실시하고 SEC 명령에서 지적된 규제 미비점을 해결하기로 합의했다.

SEC는 브로커-딜러가 투자자 보호와 시장 무결성을 위한 법적 의무를 준수하는 것의 중요성을 강조했다. 이번 조사는 SEC의 뉴욕 및 샌프란시스코 지역 사무소가 주도했다.

벤징가 프로에 따르면 HOOD 주식은 지난 1년간 262% 이상 상승했다. 투자자들은 시리즈 포트폴리오 트러스트 어댑티브 셀렉트 ETF(NYSE:ADPV)를 통해 이 주식에 대한 익스포저를 얻을 수 있다.

월가 안팎의 주식 리서치 애널리스트들은 일반적으로 실적 성장과 기본적 분석을 통해 기업 가치를 평가하고 전망을 내놓는다. 그러나 많은 트레이더들은 주가 궤적에 대한 예측 모델을 형성하기 위해 기술적 분석을 활용한다.

일부 투자자들은 주식이 미래 특정 시점에 어떤 가격에서 거래될 것인지 예측하기 위해 트렌드를 살펴본다. 로빈후드 마켓츠의 경우, 투자자들은 이동평균선과 추세선을 사용해 주식의 장기 전망을 평가할 수 있다. 만약 주가가 이동평균선 위에 머물 것으로 예상된다면(많은 이들이 이를 강세 신호로 여김), 추세선을 이용해 이 트렌드를 미래로 연장할 수 있다. 벤징가 프로에 따르면 로빈후드 마켓츠의 200일 이동평균선은 24.87달러로, 현재 주가 39.59달러보다 낮은 수준이다. 차트와 추세선에 대한 자세한 설명은 여기서 확인할 수 있다.

트레이더들은 주가가 이동평균선 위에 있을 때 일반적으로 강세 신호로, 아래로 내려갈 때 약세 신호로 해석한다. 투자자들은 추세선을 활용해 조건이 안정적으로 유지된다면 주식이 나중에 어디서 거래될 수 있을지에 대해 교육된 추측을 할 수 있다.

화요일 장 전 마지막 확인 시, HOOD 주식은 0.91% 상승한 39.98달러에 거래되고 있다.