게임스탑 CEO 라이언 코언, 웰스파고 주식 취득 관련 100만달러 가까운 과징금 부과

연방거래위원회(FTC)는 수요일 RC벤처스의 매니징 파트너이자 게임스탑(NYSE:GME)의 이사회 의장 겸 CEO인 라이언 코언에게 985,320달러의 민사 과징금을 부과한다고 밝혔다.

이번 과징금은 코언이 웰스파고(NYSE:WFC) 주식을 취득하는 과정에서 필요한 서류를 제출하지 않아 하트-스콧-로디노(HSR) 법을 위반한 혐의에서 비롯됐다.

코언의 행위로 인해 HSR 신고 기준을 초과하는 주식 취득이 이뤄져 연방 독점금지기관의 거래 심사가 필요한 상황이 발생했다.

FTC의 고소장에 따르면, 코언이 56만 2,000주 이상의 웰스파고 의결권 주식을 매입할 때 HSR 양식을 제출하고 규제 당국의 승인을 기다렸어야 했다.

HSR법은 기업과 개인이 대규모 거래를 FTC와 법무부에 보고하여 연방 심사를 받도록 규정하고 있다.

고소장에 따르면 코언은 2018년 3월 웰스파고의 의결권 주식 562,077주를 취득했고, 이로 인해 그의 웰스파고 증권 보유 총액이 1억 달러 기준을 초과했다. 2018년 3월 당시 이 기준은 1억6,880만 달러였다.

코언의 주식 취득은 HSR법의 투자 목적 예외 조항에 해당하지 않았다.

코언이 웰스파고 경영진과 주고받은 이메일과 상호작용에서 이사회 자리를 요구하고 사업 개선을 제안한 점은 회사 운영에 영향을 미치려는 의도를 나타냈다. 이러한 의도로 인해 그의 주식 보유는 수동적 투자로 간주될 수 없었다.

2021년 1월, 코언은 2018년 3월의 의결권 주식 취득에 대해 HSR법에 따른 정정 신고를 했다.

법에 따르면 30일의 조사 기간 동안 승인 없이 거래를 완료하는 것은 금지되어 있다. 코언의 위반 당시 이러한 위반에 대한 최대 민사 과징금은 하루당 43,792달러였다.

FTC는 이 사건을 해결하고 법무부에 제출하기로 만장일치(5-0)로 결정했다.

지난주 게임스탑은 2분기 순매출이 7억9,800만 달러로 전년 동기의 11억6,000만 달러에서 감소했으며 컨센서스 8억9,570만 달러를 하회했다고 발표했다.

이 비디오 게임 소매업체는 주당 1센트의 이익을 보고했는데, 이는 주당 9센트 손실을 예상한 시장 전망을 상회하는 실적이다.

주가 동향: GME 주식은 목요일 장 시작 전 거래에서 1.50% 상승한 19.94달러를 기록했다.