FINRA, 더글라스 엘리먼 인수 무산 전 거래 조사 착수

금융산업규제당국(FINRA)이 더글라스 엘리먼(NYSE:DOUG)에 대한 애니웨어 리얼 에스테이트(NYSE:HOUS)의 인수 시도가 공개되기 전 주식 거래에 대한 조사에 착수했다.
로이터 통신이 입수한 두 통의 서한에 따르면, FINRA는 일상적인 검토의 일환으로 이사회 회의록과 사전승인 기록, 그리고 시간대별 진행 상황을 요청했다. 이번 검토 자체가 위반 사실을 지적하는 것은 아니다.
보도에 따르면 FINRA의 '시장남용 부서'는 5월 23일 더글라스 엘리먼의 주가가 급등하게 된 언론 보도 이전까지의 사건 경위에 대해 6월과 8월 두 차례에 걸쳐 정보를 요청했다.
FINRA는 통상적으로 이례적인 거래 활동을 조사하며, 내부자 거래가 의심될 경우 미국 증권거래위원회(SEC)에 이를 통보한다.
6월 9일자 서한에서 FINRA는 "일상적인 거래 검토를 수행 중"이라며 포괄적인 시간대별 진행 상황과 이를 뒷받침하는 자료를 요청했다.
후속 서한에서는 "이번 조사가 FINRA가 어떤 위반 사실을 확인.........................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................