FINRA, 더글라스 엘리먼 인수 무산 전 거래 조사 착수

금융산업규제당국(FINRA)이 더글라스 엘리먼(NYSE:DOUG)에 대한 애니웨어 리얼 에스테이트(NYSE:HOUS)의 인수 시도가 공개되기 전 주식 거래에 대한 조사에 착수했다.

로이터 통신이 입수한 두 통의 서한에 따르면, FINRA는 일상적인 검토의 일환으로 이사회 회의록과 사전승인 기록, 그리고 시간대별 진행 상황을 요청했다. 이번 검토 자체가 위반 사실을 지적하는 것은 아니다.

보도에 따르면 FINRA의 '시장남용 부서'는 5월 23일 더글라스 엘리먼의 주가가 급등하게 된 언론 보도 이전까지의 사건 경위에 대해 6월과 8월 두 차례에 걸쳐 정보를 요청했다.

FINRA는 통상적으로 이례적인 거래 활동을 조사하며, 내부자 거래가 의심될 경우 미국 증권거래위원회(SEC)에 이를 통보한다.

6월 9일자 서한에서 FINRA는 "일상적인 거래 검토를 수행 중"이라며 포괄적인 시간대별 진행 상황과 이를 뒷받침하는 자료를 요청했다.

후속 서한에서는 "이번 조사가 FINRA가 어떤 위반 사실을 확인했다는 의미로 해석되어서는 안 된다"고 강조했다고 로이터는 전했다.

규제 당국은 이사회 회의록, 잠재적 거래에 대해 보고받은 개인들의 명단, 외부 자문사와의 커뮤니케이션, 직원 거래 관련 회사 정책, 그리고 5월 23일 이전 한 달간의 사전승인 요청 상세 내역을 요구했다.

로이터가 검토한 서신에 따르면, 더글라스 엘리먼은 6월 25일 답변에서 이사 패트릭 바텔스가 5월 7일 25만 달러 규모의 자사주 매입에 대한 허가를 요청하고 승인받았다고 밝혔다. 이 거래는 이후 SEC 신고서를 통해 공시됐다.

이는 회사가 서한에서 강조한 유일한 거래였다. 로이터는 FINRA의 검토가 어떤 계기로 시작됐는지, 또는 특정 거래에 초점을 맞추고 있는지는 확인하지 못했다. 바텔스와 그의 법률 자문사인 에이킨 검프 측과는 연락이 닿지 않았다.

더글라스 엘리먼은 FINRA에 애니웨어가 3월 5일 주당 5달러의 매수 제안을 제출했다고 밝혔다.

중개사와 자문사들이 이 제안을 평가했으나, 4월 16일 애니웨어가 철회하면서 논의가 중단됐다. 애니웨어 측 자문사인 에버코어가 5월 7일 저녁 더글라스 엘리먼 측 자문사인 뱅크오브아메리카에 수정 제안이 준비 중이라고 알린 후 협상이 잠시 재개됐고, 에버코어는 5월 20일 이를 전달했다.

5월 23일 이 소식이 공개되면서 주가가 급등했다.

부동산 중개 현실 프로그램에도 등장하고 고급 부동산 중개로 유명한 이 114년 된 기업은 현재 별도의 민사소송에 직면해 있으며 이를 부인하고 있다. 또한 분기 손실이 이어지면서 행동주의 투자자들의 감시를 받고 있다.

FINRA의 이번 검토는 시장에 영향을 미치는 뉴스와 관련된 중요 미공개 정보의 잠재적 오용에 대한 규제 감시가 강화되고 있음을 보여준다.

주가 동향: 수요일 장 전 거래에서 HOUS 주가는 1.05% 상승한 10.57달러를 기록했으며, DOUG 주가는 1.05% 하락한 2.830달러에 거래되고 있다.