모건스탠리, 자금세탁 위험 관련 FINRA 조사 받아...부유층·외국 정치인 고객 거래 집중 점검

모건스탠리(NYSE:MS)가 고객 관련 자금세탁 위험과 관련해 미국 금융산업규제당국(FINRA)의 조사를 받고 있는 것으로 알려졌다.
주요 내용
월스트리트저널(WSJ)에 따르면 FINRA는 모건스탠리가 고객들에 대한 자금세탁 위험을 적절히 평가했는지 조사하고 있다. 이번 조사는 2021년 10월부터 2024년 9월까지 모건스탠리의 고객, 위험 등급 평가, 기타 관행들을 중점적으로 살펴보고 있다.
FINRA는 특히 모건스탠리의 자산관리 사업부와 트레이딩 데스크의 미국 및 해외 고객들에 대한 정보를 요청했다. 여기에는 고위 외국 정치인과 그들의 측근과 같은 정치적 주요 인물들도 포함된다.
이번 조사는 연방법에 따라 증권중개회사를 감독하는 FINRA의 광범위한 조사의 일환이다. 이는 모건스탠리가 자금세탁 방지 관행과 관련된 연방 조사에서 직면할 수 있는 잠재적 과징금에 추가될 수 있다.
모건스탠리는 WSJ에 연준이 자산관리 부문의 리스크 관리에 대해 우려를 제기한 후 고객 심사 절차를 전면 개편하.......................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................