JPM, SEC와 1억5100만 달러 합의... 법규 위반 혐의

미국 증권거래위원회(SEC)는 목요일 JPMorgan Chase & Co.(NYSE:JPM) 계열사 2곳에 대해 5건의 집행 조치를 취했다고 발표했다. 이에 따라 JPM은 1억5100만 달러 이상의 과징금과 투자자 보상금을 지불하게 됐다.SEC는 J.P. Morgan Securities LLC와 J.P. Morgan Investment Management Inc.를 대상으로 5건의 집행 조치를 취했다. SEC가 지적한 위반 사항에는 투자자에 대한 오도성 공시, 수탁자 의무 위반, 금지된 공동 거래 및 자기 거래, 고객 이익을 최우선으로 하는 권고 실패 등이 포함됐다.JPM 계열사들은 이번 조치를 해결하기 위해 합계 1억5100만 달러 이상의 민사 제재금과 자발적 투자자 보상금을 지불하기로 합의했다. 다만 JPM은 SEC 명령의 조사 결과에 대해 인정하거나 부인하지 않았다.SEC 집행국의 산제이 와드와(Sanjay Wadhwa) 국장 대행은 "JPM의 여러 사업부문에 걸친 행위가 자기.....................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................